零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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